دامیان ویلیامز, دادستان ایالات متحده برای منطقه جنوبی نیویورک, و مایکل جی دریسکول, دستیار مدیر در دفتر نیویورک از اداره تحقیقات فدرال ("اف بی ای") اتهامات در چهار مورد تجارت خودی جداگانه اعلام کرد, در مجموع شارژ نه متهم با تقلب در اوراق بهادار و دیگر اتهامات مرتبط, از جمله در برخی موارد, انسداد عدالت. این موارد شامل تجارت بر اساس اطلاعات محرمانه از اشخاص و افراد در صنایع مختلف است و منعکس کننده ایالات متحده است. دفتر دادستان برای منطقه جنوبی از دسترس گسترده تحقیقاتی نیویورک و ادامه عزم برای ریشه کن کردن فساد در بازارهای مالی ما. متهمان در این موارد ساخته شده بین صدها هزار و میلیون ها دلار از تجارت غیر قانونی اوراق بهادار بر اساس مواد, اطلاعات غیر عمومی که از منابع متعدد به سرقت رفته بود.
دادستان ایالات متحده دامیان ویلیامز گفت: "پیام دستگیری های امروز ساده است: دفتر من همچنان متعهد به ریشه کن کردن تجارت داخلی در همه اشکال است. تجارت داخلی اعتماد و اعتماد سرمایه گذاران را در بازارهای سرمایه ما از بین می برد. ما همچنان به بررسی و پیگرد قانونی کسانی که تقلب در بازار با استفاده از اطلاعات خودی به خط جیب خود را دارند. چهار مورد متهم امروز-شامل یک سیاستمدار سابق, عضو سابق اجرای قانون, مستقر در کالیفرنیا مدیران شرکت فناوری, و یک بانکدار سرمایه گذاری مستقر در نیویورک-نشان دادن وسعت و دامنه تمرکز ما بر ابتلا و تحت پیگرد قانونی قرار این جنایتکاران در تمام زمینه های سیستم مالی ما.”
مایکل جی دریسکول دستیار اف بی ای گفت: "چهار موردی که در اینجا مطرح شده نشان می دهد که تجارت داخلی همچنان بازارهای مالی ما را درگیر خود می کند. مشخصات هر مورد ممکن است متفاوت باشد با این حال همه در یک چیز مشترک هستند - همه افراد درگیر اجازه می دهند حرص و طمع اعمال خود را دیکته کند و معاملات را بر اساس اطلاعات غیر عمومی مادی انجام دهد. جنایاتی که ما ادعا می کنیم هم یکپارچگی بازارهای مالی ما و هم ایمان سرمایه گذاران را تهدید می کند. اقدامات ما نشان می دهد که ما متعهد به حصول اطمینان از سطح زمین بازی برای همه باقی می ماند.”
با توجه به ادعاهای مندرج در کیفرخواست های ثبت شده در دادگاه فدرال و سایر اطلاعات موجود در دسترس عموم: [1]
ایالات متحده علیه خریدار
استفان خریدار نماینده سابق کنگره ایالات متحده از ایندیانا در دو طرح تجارت داخلی جداگانه اما مرتبط با هم برای سرقت اطلاعات غیرعلنی مادی که از طریق مشاوره کسب کرده و تجارت به موقع و سودمند اوراق بهادار را بر اساس این اطلاعات دزدیده شده انجام داد. اولین, در یا در مورد مارس و مارس 2018, خریدار خریداری سهام با حداکثر سرعت دویدن شرکت ("با حداکثر سرعت دویدن") پیش از مارس 29, 2018 اعلام عمومی که تی موبایل ایالات متحده, شرکت. ("تی موبایل") و اسپرینت در معامله ای به ارزش 26.5 میلیارد دلار ادغام می شوند. مدیران تی موبایل پیش از اعلام عمومی معامله توسط تی موبایل به یک گروه کوچک و قابل اعتماد از مشاوران گفتند که کار خود را برای معامله از جمله خریدار در مورد ادغام حفظ کرده و دستور داده اند که اطلاعات را محرمانه نگه دارند. خریدار وظیفه خود را از محرمانه بودن به تی موبایل را نقض و اشتباه که اطلاعات با خرید سهام از حداکثر سرعت دویدن در سراسر چندین حساب کارگزاری, از جمله حساب های خود را, یک حساب به طور مشترک با پسر عموی خود برگزار, و یک حساب به نام یک دوست شخصی نزدیک ("فردی-1"). در سراسر این حساب, خریدار ساخته شده بیش از 1 126,000 از خرید و پس از فروش با حداکثر سرعت دویدن سهام پس از ادغام عمومی اعلام شد.
در یا در مورد خرداد تا اوت 2019, خریدار معامله در سهام ناوبری مشاوره, شرکت. ("ناوبر") پیش از کسب ناوبان توسط مشاوره و مشاوره راهنمای شرکت. همانطور که با حداکثر سرعت دویدن, خریدار از طریق کار مشاوره خود را برای خانه راهنما تعیین که راهنما در نظر گرفته شده برای کسب ناوبر, و اختلاس که اطلاعات با خرید سهام ناوبر پیش از اعلام عمومی از کسب. خریدار خریداری ناوبری مشترک در سراسر چندین حساب کارگزاری, از جمله حساب به نام خود, حساب مشترک با اعضای خانواده برگزار, و فرد-1 حساب. در مجموع, خریدار ساخته شده بیش از 2 223,000 از معاملات ناوبری غیر قانونی خود را.
خریدار, 63, از نوبلزویل, ایندیانا, شده است با چهار فقره تقلب اوراق بهادار متهم, که هر کدام حامل یک مدت حداکثر 20 سال در. خریدار امروز صبح دستگیر شد و پرونده به قاضی منطقه ای ایالات متحده ریچارد ام برمن محول شده است.
ایالات متحده علیه مارکین و وانگ
در اوایل سال 2021 ست مارکین و براندون وانگ با هم بیش از 1.4 میلیون دلار سود غیرقانونی با تجارت سهام بر اساس اطلاعات داخلی که مارکین از دوست دختر وقت خود به اشتباه تصاحب کرد و سپس وکیل یک شرکت حقوقی بزرگ در واشنگتن دی سی بود که برای کار در زمینه خرید پاندیون درمانی ("پاندیون") توسط مرک و شرکت اختصاص داده شد. ("مرک"). برای انجام طرح تجارت غیر قانونی خودی, مارکین مخفیانه از طریق اسناد کار محرمانه دوست دختر خود را نگاه کرد, بدون اجازه او, و به دست که در عرض چند هفته, مرک, یک شرکت دارویی داد و ستد عمومی, قرار بود به کسب پاندون, یک شرکت بیوتکنولوژی عمومی معامله, برای حدود سه برابر ارزش سپس سهم پاندیون قیمت. پس از اختلاس این اطلاعات غیر عمومی مواد از دوست دختر خود, مارکین سهام در پاندیون خریداری, و نوک چند نفر از دوستان و اعضای خانواده, از جمله وانگ. وانگ نیز به نوبه خود صدها هزار دلار سهام پاندیون خریداری کرد و حداقل به هشت نفر دیگر گفت که سهام پاندیون را خریداری کنند. در مجموع, مارکین و وانگ به طور مستقیم یا غیر مستقیم باعث بیش از بیست نفر به تجارت در سهام پاندیون بر اساس اطلاعات غیر عمومی مواد که مارکین از دوست دختر خود را اختلاس و در نتیجه میلیون ها دلار از سود تجاری غیر قانونی کسب.
در زمان معاملات مربوطه, مارکین به اداره تحقیقات فدرال به عنوان یک کاراموز عامل جدید پذیرفته شده بود. علاوه بر ارتکاب طرح تجارت خودی, مارکین دروغ برای پنهان کردن معاملات پاندون غیر قانونی خود. در جون 2021 پس از اینکه مارکین و دوست دخترش به رابطهشان پایان دادند و مارکین در حال تدارک تحصیل به عنوان یک مامور جدید در اکادمی اف بی ای در کوانتیکو ویرجینیا بود دوست دختر سابق مارکین با او تماس گرفت تا بپرسد چرا نام مارکین در تحقیق سازمان تنظیم مقررات صنعت مالی ("فینرا") برای تجارت سهام پاندیون مطرح شده است. در پاسخ, مارکین به او دروغ گفت و به دروغ ادعا کرد که او در سهام پاندیون تجارت نیست. علاوه بر این در ماه نوامبر 2021 مارکین به ماموران اف بی ای دروغ گفت وقتی با او در مورد تجارت پاندیون مصاحبه شد رفتاری که مبنای اتهام جداگانه علیه مارکین به دلیل اظهارات نادرست است.
مارکین, 31, عبور از واشنگتن, پنسیلوانیا, شده است با نه فقره تقلب اوراق بهادار و هشت فقره تقلب پیشنهاد مناقصه متهم, که هر کدام حامل حداکثر مدت 20 سال زندان, و یک فقره دسیسه و یک فقره از اظهارات نادرست, که هر کدام حامل حداکثر مدت 5 سال زندان, و امروز صبح دستگیر شد.
وانگ, 38, نیویورک, شده است با یازده فقره کلاهبرداری اوراق بهادار و ده فقره تقلب پیشنهاد مناقصه متهم, که هر کدام حامل یک دوره حداکثر 20 سال زندان, و یک فقره دسیسه, که حامل مدت حداکثر 5 سال زندان و امروز صبح دستگیر شد. این پرونده به قاضی منطقه ای ایالات متحده واگذار شده است ادگاردو راموس.
ایالات متحده علیه بهاردواج, کاکرا, و سعیدی
از نوامبر 2020 تا اپریل 2020, امیت بهاردواج, سرینیواسا کاکرا, عباس سعیدی, درگیر یک طرح تجاری داخلی بود که بهاردواج, که مدیر ارشد امنیت اطلاعات بود ("سیسو") از لومنتوم هولدینگز وارز. ("لومنتوم"), مواد اختلاس, اطلاعات غیر عمومی متعلق به لومنتوم و سپس در که اطلاعات معامله خود و نوک همکاران جنایتکار خود, از جمله کاکرا, سعیدی, ذیرنکومار پاتل, و رامش چیتر, در ارتباط با دو اکتساب بالقوه جداگانه توسط لومنتوم, منسجم, شرکت. ("منسجم") و همسان سازی نووفوتونیک ("نووفوتونیک").
تقریبا در دسامبر 2020, بهاردواج متوجه شد که لومنتوم در نظر دارد منسجم باشد. بر اساس این مواد, اطلاعات غیر عمومی, بهاردواج خود خریداری سهام منسجم و گزینه های تماس, و بهاردواج نوک دو دوست – از جمله ذیرنکومار پاتل – و یکی از بستگان نزدیک خانواده و این افراد همه در اوراق بهادار منسجم به عنوان یک نتیجه معامله. بهاردواج و پاتل توافق کردند که پاتل پنجاه درصد از سودهایی را که پاتل با تجارت منسجم بر اساس مناقصه منعقد شده توسط بهاردواج بپردازد. هنگامی که منسجم قیمت سهام افزایش قابل ملاحظه ای پس از ژانویه 19 اعلام, امیت بهاردواج, عضو خانواده نزدیک خود, دوست خود پاتل, و یکی دیگر از دوستان, بسته مواضع خود را در اوراق بهادار منسجم و در مجموع سود نزدیک 9 900,000.
در یا در مورد اکتبر 2021, بهاردواج متوجه شد که لومنتوم درگیر بحث های محرمانه با نوفوتونیک در مورد یک خرید بالقوه است. بهاردواج این شرکت را در اختیار سرینیواسا کاکرا و عباس سعیدی و رامش چیتور قرار داد و در نتیجه این افراد با اوراق بهادار نوفوتونیک معامله شدند. در ارتباط با تجارت چیتر, بهاردواج و چیتر توافق کردند که چیتر و بهاردواج سود را به طور مساوی تقسیم کنند. هنگامی که نوفوتونیک' قیمت سهام افزایش قابل ملاحظه ای پس از اعلام کسب در ماه نوامبر 2021, کاکرا, سعیدی و چیتر بسته موقعیت خود را در نوفوتونیک اوراق بهادار و ساخته شده در مجموع حدود 4 4.3 میلیون نفر در تحقق و تحقق نیافته سود.
پس از مصاحبه داوطلبانه توسط اداره تحقیقات فدرال و خدمت داوطلبانه با احضاریه هیات داوران بزرگ فدرال در حدود 29 مارس 2022, بهاردواج, کاکرا و سعیدی اقداماتی را برای جلوگیری از تحقیقات فدرال در مورد رفتار خود انجام دادند. بهاردواج در روز 29 مارس 2022 مصاحبه های اف بی ای به خانه برخی از همدستان خود رفت تا تشویق کنند که به مقامات فدرال حقیقت را در مورد طرح تجارت داخلی خود نگویند. بهاردواج, کاکرا, سعیدی, و ذیرنکومار پاتل سپس در موارد متعدد در فرد ملاقات کرد و مورد بحث, در میان چیز های دیگر, داستان های نادرست بالقوه که طرح تجارت خودی خود را پنهان, و همچنین ایجاد اسناد نادرست به حمایت دروغ در مورد پرداخت که, در واقعیت, مربوط به طرح تجارت خودی. بهاردواج همچنین از پاتل کمک خواست تا اطمینان حاصل کند که هرگونه اطلاعات احتمالی متهم کننده از لپ تاپ کار بهاردواج حذف می شود.
بهاردواج, 49, از سن رامون, کالیفرنیا, که امروز صبح دستگیر شد, به هفت فقره کلاهبرداری در اوراق بهادار و دو فقره کلاهبرداری در سیم متهم شده است, که هر کدام حداکثر 20 سال زندان دارند, و یک فقره دسیسه برای ارتکاب کلاهبرداری در اوراق بهادار و کلاهبرداری در سیم, و یک فقره دسیسه برای جلوگیری از عدالت, که هر کدام حداکثر 5 سال در زندان هستند زندان.
کاکرا, 47, از پلیسانتون, کالیفرنیا, که امروز صبح دستگیر شد, به یک شمارش کلاهبرداری در اوراق بهادار و یک شمارش کلاهبرداری در سیم متهم شده است, که هر کدام حداکثر 20 سال زندان دارند, و یک شمارش دسیسه برای ارتکاب کلاهبرداری در اوراق بهادار و کلاهبرداری در سیم, و یک شمارش دسیسه برای جلوگیری از عدالت, که هر کدام حداکثر 5 سال زندان دارند.
سعیدی, 47, فرمونت, کالیفرنیا, که امروز صبح دستگیر شد, به یک شمارش کلاهبرداری در اوراق بهادار و یک شمارش کلاهبرداری در سیم متهم شده است, که هر کدام حداکثر 20 سال زندان دارند, و یک شمارش دسیسه برای ارتکاب کلاهبرداری در اوراق بهادار و کلاهبرداری در سیم, و یک شمارش دسیسه برای جلوگیری از عدالت, که هر کدام حداکثر 5 سال زندان دارند.
این پرونده به قاضی منطقه ای ایالات متحده محول شده است گریگوری اچ وودز.
همچنین امروز اتهاماتی علیه ذیرنکومار پاتل و رامش چیتر فاش شد که به طور جداگانه اعتراف کرده اند و در این پرونده با دولت همکاری می کنند.
ایالات متحده علیه گول
بریجش گول یک بانکدار سرمایه گذاری در گروه تامین مالی در یک بانک بزرگ بین المللی سرمایه گذاری در نیویورک ("بانک سرمایه گذاری") بود. در این موقعیت, گول دریافت محرمانه, ایمیل های داخلی به کارگردانی به کمیته سرمایه شرکت در سراسر بانک سرمایه گذاری, که شامل اطلاعات دقیق و تجزیه و تحلیل در مورد پتانسیل ادغام و ادغام معاملات بانک سرمایه گذاری بود با توجه به تامین مالی. در نقض وظایف است که او را به بانک سرمایه گذاری بدهکار, گول تصاحب که اطلاعات محرمانه و نوک یک دوست, که در یکی دیگر از بانک سرمایه گذاری در نیویورک کار می کرد, نیویورک ("سی سی-1"), با نام شرکت های هدف بالقوه از این ایمیل اف.سی. سی. سی. سی. سی. سی. سی. سی. سی. سی. سی. سی. سی سی-1 سپس استفاده می شود که شرکت ملی نفت به تجارت گزینه های تماس, از جمله کوتاه مورخ, گزینه های تماس خارج از پول, در حساب های کارگزاری که به نام برادر سی سی-1 بود. گول و سی سی-1 توافق کردند که سود حاصل از معاملات خود را تقسیم کنند. بین سال های 2017 تا 2018 گول حداقل در هفت معامله که بانک سرمایه گذاری درگیر بوده است به سی سی-1 اشاره کرد و در مجموع سود غیرقانونی تقریبا 280000 دلار داشت.
تقریبا بین ماه مه و جون 2022 گول همچنین مانع تحقیقات یک هیات داوران بزرگ در منطقه جنوبی نیویورک و کمیسیون بورس و اوراق بهادار ایالات متحده شد. به طور مشخص, گول حذف و خواسته سی سی-1 برای حذف ارتباطات الکترونیکی در مورد این طرح تجارت خودی, از جمله در طول یک جلسه در شخص که سی سی-1 توافقی ثبت.
گول, 37, نیویورک, نیویورک, شده است با چهار فقره تقلب در اوراق بهادار و یک تعداد مانع از عدالت متهم, که هر کدام حامل حداکثر مدت 20 سال زندان, و یک تعداد دسیسه به ارتکاب تقلب در اوراق بهادار و تقلب پیشنهاد مناقصه, که حامل حداکثر مدت 5 سال زندان. گول دیروز دستگیر شد و پرونده به قاضی منطقه ای ایالات متحده محول شد پی کوین کاستل.
حداکثر احکام بالقوه توسط کنگره تجویز می شود و در اینجا فقط برای مقاصد اطلاعاتی پیش بینی می شود زیرا حکم متهمان توسط قاضی تعیین می شود.
ویلیامز ستایش کار تحقیقاتی برجسته از اداره تحقیقات فدرال و وزارت دادگستری دفتر بازرس کل. وی همچنین از کمیسیون بورس و اوراق بهادار و شرکت حقوقی قربانیان و شرکت ها برای همکاری و کمک در این تحقیقات تشکر کرد.
این موارد توسط کارگروه کلاهبرداری اوراق بهادار و کالاها اداره می شود.ایالات متحده علیه خریداروکلای دادگستری اردن استس, کیرستن فلچر, و الیزابت هانفت.ایالات متحده علیه مارکین و وانگوکلای دادگستری ایالات متحده و نیکلاس روس و نگار تکیی دستیار وکلای دادگستری ایالات متحده هستند.ایالات متحده علیه بهاردواج, کاکرا, و سعیدیریچارد کوپر و نوح سولوویچیک دستیار وکلای ایالات متحده است.ایالات متحده علیه گولدستیار دادستان ایالات متحده جاشوا نفتالیس است.
[1] به عنوان عبارت مقدماتی دلالت, به طور کامل از متن کیفرخواست و شرح کیفرخواست مندرج در زیر را تشکیل می دهند تنها اتهامات, و هر واقعیت توصیف باید به عنوان یک اتهام درمان.
